重慶小康工業(yè)招股說明書

小康工業(yè)招股說明書是重慶小康集團發(fā)行的股票招股說明，依據首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法公開發(fā)行，如果需要這樣一份資料，就來下載吧。

小康工業(yè)招股說明書概述

本次發(fā)行前股東所持股份的流通限制、股東對所持股份自愿鎖定的承諾：

發(fā)行人控股股東小康控股承諾：自小康工業(yè)股票在上海證券交易所上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理已直接和間接持有的小康工業(yè)股份，也不由小康工業(yè)回購其持有的小康工業(yè)股份。在小康工業(yè)上市后 6 個月內，如小康工業(yè)股票連續(xù)20 個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有小康工業(yè)股票的上述鎖定期自動延長 6 個月。在上述鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后兩年內，減持小康工業(yè)股份時，減持價格將不低于發(fā)行價。若小康工業(yè)股票在此期間發(fā)生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，發(fā)行價應相應調整。發(fā)行人股東渝安工業(yè)承諾：自小康工業(yè)股票在上海證券交易所上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理已直接和間接持有的小康工業(yè)股份，也不由小康工業(yè)回購其持有的小康工業(yè)股份。在小康工業(yè)上市后 6 個月內，如小康工業(yè)股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有小康工業(yè)股票的上述鎖定期自動延長 6 個月。在上述鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后兩年內，減持小康工業(yè)股份時，減持價格將不低于發(fā)行價。若小康工業(yè)股票在此期間發(fā)生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，發(fā)行價應相應調整。發(fā)行人股東華融渝富承諾：自小康工業(yè)股票在上海證券交易所上市之日起 12 個月內，不轉讓或者委托他人管理已直接和間接持有的小康工業(yè)股份，也不由小康業(yè)回購其持有的小康工業(yè)股份。發(fā)行人自然人股東顏敏、謝純志、陳光群、張興濤、張容承諾：自小康工業(yè)股票在上海證券交易所上市交易之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理其持有的小康工業(yè)股份，也不由小康工業(yè)回購其持有的公司股份。實際控制人張興海承諾：自小康工業(yè)股票在上海證券交易所上市交易之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理其持有的小康工業(yè)股份，也不由小康工業(yè)回購其持有的小康工業(yè)股份；在其擔任公司董事、監(jiān)事或高級管理人員期間每年轉讓的股份不超過其直接或間接所持公司股份總數的 25%；在離職后半年內不轉讓其所持有的公司股份。

重大事項提示

本公司特別提醒投資者認真閱讀本招股說明書全文，并特別注意下列重大事項

提示：

一、本次發(fā)行方案

本次發(fā)行前公司總股本為75,000萬股，本次發(fā)行僅限于新股發(fā)行，公開發(fā)行股

票數量不超過14,250萬股，發(fā)行后公司總股本不超過89,250萬股，全部股份均為流

通股。

二、鎖定期及持股 5%以上股東持股意向的承諾

（一）發(fā)行人控股股東小康控股承諾

1、自小康工業(yè)股票在上海證券交易所上市之日起36個月內，不轉讓或者委托

他人管理已直接和間接持有的小康工業(yè)股份，也不由小康工業(yè)回購其持有的小康工

業(yè)股份。

2、在小康工業(yè)上市后6個月內如小康工業(yè)股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于

發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，本公司持有小康工業(yè)股票的上

述鎖定期自動延長6個月，即鎖定期為發(fā)行人股票上市之日起42個月。

3、本公司預計，在上述鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后的12個月內，減

持額度將不超過本公司屆時所持小康工業(yè)股份總數的10%；在上述鎖定期（包括延

長的鎖定期）屆滿后的13-24個月內，減持額度將不超過本公司屆時所持小康工業(yè)

股份總數的10%。

上述鎖定期屆滿后兩年內，在減持小康工業(yè)股份時，減持價格將不低于發(fā)行價。

本公司減持小康工業(yè)股份時，將提前三個交易日通過小康工業(yè)發(fā)出相關公告。

4、上市后若小康工業(yè)股票發(fā)生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事

項的，發(fā)行價應相應調整。

5、本公司如未履行上述承諾，造成投資者和小康工業(yè)損失的，應依法賠償損

失并在指定報紙公開道歉。

重慶小康工業(yè)集團股份有限公司 招股說明書

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（二）發(fā)行人股東渝安工業(yè)承諾

1、自小康工業(yè)股票在上海證券交易所上市之日起36個月內，不轉讓或者委托

他人管理已直接和間接持有的小康工業(yè)股份，也不由小康工業(yè)回購其持有的小康工

業(yè)股份。

2、在小康工業(yè)上市后6個月內，如小康工業(yè)股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低

于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，本公司持有小康工業(yè)股票的

上述鎖定期自動延長6個月，即鎖定期為發(fā)行人股票上市之日起42個月。

3、本公司預計，在上述鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后的12個月內，減

持額度將不超過本公司屆時所持小康工業(yè)股份總數的10%；在上述鎖定期（包括延

長的鎖定期）屆滿后的13-24個月內，減持額度將不超過本公司屆時所持小康工業(yè)

股份總數的10%。

上述鎖定期屆滿后兩年內，本公司在減持小康工業(yè)股份時，減持價格將不低于

發(fā)行價。本公司減持小康工業(yè)股份時，將提前三個交易日通過小康工業(yè)發(fā)出相關公

告。

4、上市后若小康工業(yè)股票發(fā)生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事

項的，發(fā)行價應相應調整。

5、本公司如未履行上述承諾，造成投資者和小康工業(yè)損失的，應依法賠償損

失并在指定報紙公開道歉。

（三）發(fā)行人股東華融渝富承諾

1、自小康工業(yè)股票在上海證券交易所上市之日起12個月內，不轉讓或者委托

他人管理已直接和間接持有的小康工業(yè)股份，也不由小康工業(yè)回購其持有的小康工

業(yè)股份。

2、本企業(yè)預計，在上述鎖定期屆滿后，本企業(yè)將在12個月內減持完畢本企業(yè)

已直接和間接持有的小康工業(yè)股份。

3、本企業(yè)減持小康工業(yè)股份時，將提前三個交易日通過小康工業(yè)發(fā)出相關公

告。

4、本企業(yè)如未履行上述承諾，造成投資者和小康工業(yè)損失的，應依法賠償損

失并在指定報紙公開道歉。

重慶小康工業(yè)集團股份有限公司 招股說明書

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（四）發(fā)行人自然人股東顏敏、謝純志、陳光群、張興濤、張容承諾

自公司股票在上海證券交易所上市交易之日起36個月內，不轉讓或者委托他人

管理其持有的小康工業(yè)股份，也不由公司回購其持有的小康工業(yè)股份。

（五）實際控制人張興海承諾

自公司股票在上海證券交易所上市交易之日起36個月內，不轉讓或者委托他人

管理其持有的小康工業(yè)股份，也不由公司回購其持有的小康工業(yè)股份；在其擔任公

司董事、監(jiān)事或高級管理人員期間每年轉讓的股份不超過其直接或間接所持公司股

份總數的25%；在離職后半年內不轉讓其所持有的公司股份。